第一章 期货监管体系基础法律法规
第一节 法律、行政法规
一、期货交易管理条例
二、刑法分则第三章第四节
三、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
四、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)
第二节 部门规章
一、期货公司监督管理办法
二、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
三、期货从业人员管理办法
四、期货交易所管理办法
五、证券期货业反洗钱工作实施办法
六、证券期货市场诚信监督管理暂行办法
 
第二章 期货公司内控与治理
第一节 期货公司风险控制
一、期货公司风险监管指标管理办法
二、关于期货公司风险资本准备计算标准的规定
三、期货公司资本补充指引
四、期货公司次级债管理规则
五、期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法
第二节 期货公司合规管理
一、期货公司分类监管规定
二、期货公司首席风险官管理规定(试行)
三、关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则
四、关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定
五、关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知
六、期货从业人员行为准侧(试行)
七、期货市场客户开户管理规定
八、期货公司互联网开户规则
九、期货公司互联网开户操作指南
十、《期货经纪合同》指引
十一、期货公司金融期货结算业务试行办法
十二、关于发布《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引(修订)》及配套文件的通知
十三、关于防范期货配资业务风险的通知
十四、期货公司诚信评估方案
十五、期货行业打击非法集资活动工作指引
第三节 期货公司信息技术规范
一、证券期货业信息安全保障管理办法
二、关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见
三、证券期货经营机构信息系统备份能力标准
四、证券期货业信息系统安全等级保护基本要求
五、证券期货业信息系统安全等级保护测评要求
六、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
七、证券期货业信息系统运维管理规范
八、关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
九、银行、证券跨行业信息系统突发事件应急处置工作指引
十、证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)
十一、期货公司网上期货信息系统技术指引
十二、期货公司信息技术管理指引(v1.01)
十三、《期货公司信息技术管理指引 》检查细则
第四节 信息披露
一、期货公司信息公示管理规定
二、期货公司年度报告与格式准则(2008年修订)
三、期货公司会计科目设置及核算指引
四、商品期货交易财务管理暂行规定
第五节 投资者保护
一、国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
二、期货投资者保障基金管理暂行办法
三、关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定
四、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
五、证券期货违法违规行为举报工作暂行规定
六、开通并试运行“12386”中国证监会热线的公告
七、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则
八、金融期货投资者适当性制度实施办法
九、金融期货投资者适当性制度操作指引
第六节 创新发展
一、国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见
二、关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见
三、关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见
第七节 其他
一、商品现货市场交易特别规定(试行)
二、国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定
三、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》实施前后有关人员任职资格的衔接规定
四、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
五、中国期货业协会会员管理办法
六、中国证监会行政和解试点实施办法
七、行政和解基金管理暂行办法
 
第三章 期货公司业务规范
第一节 资产管理业务
一、期货公司资产管理业务试点办法
二、期货公司资产管理合同指引
三、期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)
四、期货公司资产管理业务管理规则(试行)
五、关于期货公司资产管理计划备案相关事项的通知
六、证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则
第二节 基金业务
一、私募投资基金监督管理暂行办法
二、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
三、资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定
四、私募基金管理人登记法律意见书指引
五、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》全文
六、私募投资基金信息披露管理办法
七、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号
八、私募投资基金管理人内部控制指引
九、私募投资基金募集行为管理办法
十、关于发布私募投资基金合同指引的通知
第三节 投资咨询业务
一、期货公司期货投资咨询业务试行办法
二、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
三、关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定
四、证券、期货投资咨询管理暂行办法
五、期货投资咨询服务合同指引
第四节 期权业务
一、股票期权交易试点管理办法
二、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引
第五节 证券公司为期货公司提供中间介绍业务
一、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
二、关于进一步加强证券公司为期货公司 提供中间介绍业务管理的通知
三、证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)